![Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami](/cache/img/wzajemneobowiazki-d86aa5.jpg)
Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami
Grupa tematyczna: Banki, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Tagi: TFI | depozytariusz | bank | KNF | fundusze inwestycyjne
Data: 19-20.02.2024r.
Program
Rejestracja Uczestników
Aktualne otoczenie prawne TFI i depozytariuszy
- Przegląd obowiązujących regulacji
- Nowe wymogi dla uczestników rynku finansowego wynikające z tzw. Warzywniaka
- Realizacja obowiązków ustawowych w praktyce
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-11-15/jaroszewicz110x110.png)
Grzegorz Jaroszewicz
Kancelaria Matczuk Wieczorek i Wspólnicy
Przerwa
Nowe możliwości kontroli i nadzoru KNF nad TFI i depozytariuszem
- Jak przygotować się do kontroli KNF?
- Powody nałożenia kar przez KNF w ostatnim czasie - przegląd
- Nowe uprawnienia KNF po wejściu w życie tzw. Warzywniaka
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-01-05/karwasinski110x110.jpg)
Michał Karwasiński
Przerwa
Umowy o współpracę TFI - depozytariusz: realizacja obowiązków umownych w praktyce
- Obowiązki w relacji TFI - depozytariusz i ich prawidłowe realizowanie
- Przepływ informacji pomiędzy TFI a depozytariuszem
- Współpraca i relacje między TFI a depozytariuszem
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-11-15/szpringer110x110.png)
Jakub Szpringer
Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
Przerwa
Zasady i procedury wyceny aktywów funduszy inwestycyjnych
- Zasady i procedury wyceny aktywów funduszy inwestycyjnych z uwzględnieniem regulacji prawnych
- Nieprawidłowości i nadużycia w zakresie wyceny funduszy inwestycyjnych
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-01-05/michrowski110x110.jpg)
Krzysztof Michrowski
Makler papierów wartościowych, Biegły sądowy
Zakończenie I dnia
Rejestracja uczestników
Odpowiedzialność TFI i depozytariusza względem organów nadzorczych i inwestorów
- Odpowiedzialność administracyjna TFI oraz depozytariusza - podstawy prawne i dotychczasowa praktyka nadzorcza
- Sankcje administracyjne za naruszenia interesów uczestników
- Odpowiedzialność TFI i depozytariusza względem inwestorów
- Case study - przykłady naruszeń interesów uczestników funduszy
-
Najczęstsze podstawy roszczeń uczestników funduszy inwestycyjnych
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-11-15/jadwiszczak110x110.png)
Nikola Jadwiszczak-Niedbałka
Kancelaria KRWLEGAL
Przerwa
Spory na linii TFI - depozytariusz - inwestor
- Konsekwencje nienależytego zarządzania funduszem przez TFI
- Problematyka nadzoru depozytariusza nad działaniami towarzystwa - case study
- Czego najczęściej dotyczą spory z inwestorami?
- Jakie są aktualne oczekiwania inwestorów?
- Omówienie orzecznictwa
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-12-04/jablonski110x110.png)
Tomasz Jabłoński
Kancelaria Domański Zakrzewski Palinka
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-01-18/orkusz110x110.png)
Maciej Orkusz
Kancelaria Domański Zakrzewski Palinka
Przerwa
Bank depozytariusz jako likwidator funduszu - proces likwidacji funduszy inwestycyjnych w ujęciu praktycznym
- Niezbędne czynności likwidacyjne
- Procedura likwidacji funduszu otwartego i zamkniętego
- Co w przypadku niewypłacalności funduszu?
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-11-30/gorny110x110.png)
Mikołaj Górny
Sadkowski i Wspólnicy
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-11-30/ciupka110x110.png)
Kamil Ciupka
Sadkowski i Wspólnicy
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Zapraszamy do udziału w warsztatach, podczas których Eksperci skupią się na kluczowych aspektach współpracy między Towarzystwami Funduszy Inwestycyjnych a depozytariuszami. Prelegenci przedstawią ostatnie zmiany prawne, w tym te, które związane są z nadzorem KNF. Omówią praktyczne kwestie w zakresie relacji i obowiązków pomiędzy TFI a depozytariuszami. Poruszą także zagadnienia dotyczące sporów z inwestorami i odpowiedzialności instytucji względem organów nadzorczych i inwestorów.
Główne zagadnienia:
- Nowe wymogi dla uczestników rynku finansowego wynikające z tzw. Warzywniaka
- Nowe możliwości kontroli i nadzoru KNF nad TFI i depozytariuszem
- Obowiązki w relacji TFI - depozytariusz i ich prawidłowe realizowanie
- Rodzaje odpowiedzialności TFI i depozytariusza względem inwestorów i KNF
- Spory na linii TFI - depozytariusz - inwestor
- Zasady i procedury wyceny aktywów funduszy inwestycyjnych z perspektywy TFI i depozytariuszy
Grupa docelowa:
Do udziału w wydarzeniu serdecznie zapraszamy przede wszystkim przedstawicieli TFI i depozytariuszy, w szczególności z działów:
- Prawnych
- Finansowych
- Powierniczych
- Inwestycji
- Funduszy
- Compliance
- Operacyjnych
- Controllingu
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
![](https://en.smartcityforum.pl/wp-content/uploads/2023/10/a-slepowronska-new.jpg)
Aneta Ślepowrońska
Senior Manager
Knowledge Brokers Department
M: +48 535 900 812
e-mail: a.slepowronska@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
![](https://mmcpolska.pl/cache/img/paulinajaworskacrop-44a210.jpg)
Paulina Jaworska
Head of Department
Workshops Deparment
M: +48 535 300 442
e-mail: p.jaworska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 14.12.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 14.12.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności od terminu dokonania zgłoszenia:
-
2195 zł + 23% VAT do 14.12.2023 r.
-
2595 zł + 23% VAT do 23.01.2024 r.
-
2995 zł + 23% VAT po 23.01.2024 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 19.02.2024 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 14.12.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 14.12.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.
Prowadzący
![Jakub Szpringer](/cache/img/jakubszpringer-f1676e.jpg)
Jakub Szpringer
KSZ Smart Legal Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
![Nikola Jadwiszczak-Niedbałka](/cache/img/nikolajadwiszczakniedbalka-f1676e.jpg)
Nikola Jadwiszczak-Niedbałka
Radca prawny, KRWLEGAL
![Tomasz Jabłoński](/cache/img/jablonski110x110-f1676e.png)
Tomasz Jabłoński
Consuel, Team Capital Markets and Financial Institutions Practice, Domański Zakrzewski Palinka Kancelaria Prawnicza
![Grzegorz Jaroszewicz](/cache/img/grzegorzjaroszewicz-f1676e.jpg)
Grzegorz Jaroszewicz
Counsel, Radca Prawny, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy
![Mikołaj Górny](/cache/img/gornymikolaj-f1676e.jpg)
Mikołaj Górny
Prawnik, Sadkowski i Wspólnicy
![Kamil Ciupka](/cache/img/ciupka110x110-f1676e.png)
Kamil Ciupka
Specjalista, Sadkowski i Wspólnicy
![Krzysztof Michrowski](/cache/img/michrowski110x110-f1676e.jpg)
Krzysztof Michrowski
Makler papierów wartościowych, Biegły sądowy
ZAUFALI NAM
![](/cache/img/pqgris_filec5c1933597503374356c28f54e941219.jpg-5eed86.jpg)
![](/cache/img/pqgre9_filea5f7231760569440bc213f6fa2639cb9.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file89cd0027758700930e0e0f875f87e572.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file34d5f9eac6cd420f1d8d32710dc45168.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file3e6145c48f94c7e6a3676e42e34ada0c.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrea_filed85653efeb2919474082aaebc342d045.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrea_file6022dabc6f922ba0cd8c49dfb7bb1b81.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_filecf007d3206a875dfa492f176ccec1ed5.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_file3a1916268cab0586a9a4986bcf2f09a1.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file8ff1856c41c0b97cdb7d1a916abb25c0.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_fileb5ed5071664b6dec45d2a10c9ad6a0ff.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_filef58ae8ab02fb7baa3c7843cca43736b7.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file843ab76fd054a457a20c404aac64ebf1.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file75a66ebd7600630621b77dc60a09e166.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_filec56cfe4e3058d53ce0710e4730de8b32.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file369c6913c3621a7f66620e5749edf99e.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_filec814ae48783ab09e7ce4a6c2ca413165.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc4_file79a2870667215c71eb76e3be2602ed5f.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_fileead9a817f4fee3055dc6351067eb282b.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file11985284dda2cb2c6bfe049b619df1c4.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file3c3bb6926d72a2b4b3704d3d713c3a50.png-5eed86.png)
![](/cache/img/evershedssutherlandn-5eed86.jpg)
![](/cache/img/pqgrc4_fileb0c97f51d6450bcfe5bc9cb3695e413a.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc4_filefcee31e8f6ca95047389927e857de02e.png-5eed86.png)