Oferowanie instrumentów finansowych oraz doradztwo inwestycyjne – otoczenie prawne i praktyczne problemy
Grupa tematyczna: Banki, Domy maklerskie, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, Finanse, Prawo
Tagi: KNF | TFI | bank | ustawa o ofercie publicznej | MiFID II
Data: 23-24.09.2020r.
Program
Rejestracja Uczestników; poranna kawa
Nowelizacja ustawy o ofercie publicznej oraz o obrocie instrumentami finansowymi i jej wpływ na działania rynku
Przerwa kawowa
Praktyczne aspekty stosowania dyrektywy MiFID II
- Analiza istotnych etapów dystrybucji produktu inwestycyjnego
- Najbardziej problematyczne kwestie od strony regulacyjnej i cywilnoprawnej - case study
- Wpływ wymogów MiFID II od strony praktycznej na proces świadczenia usług inwestycyjnych
- ustalenie grup docelowych
- przedkontraktowe obowiązki informacyjne względem klienta
- badanie adekwatności/odpowiedniości
- granica pomiędzy aktywną sprzedażą a doradztwem inwestycyjnym
- Ryzyka powstające w związku z praktycznym stosowaniem powyższych grup wymogów MiFID II
Przerwa na lunch
Jak konstruować produkty inwestycyjne zgodnie z najnowszymi regulacjami
- Konstrukcja prawna funduszy inwestycyjnych
- Typy funduszy inwestycyjnych
- Definiowanie grup docelowych
- Kompleksowe przedstawienie zarządzania produktowego
Zakończenie I dnia konferencji
Rejestracja Uczestników; poranna kawa
Zmiany modelu działania w zakresie oferowania instrumentów inwestycyjnych
- Jak to działa na rynku
- Jakie są oczekiwania klientów
- Jak zwiększyć sprzedaż i przychód
- Sprzedaż krzyżowa w praktyce
Przerwa kawowa
Niewłaściwe praktyki oferowania instrumentów finansowych
- Klauzule niedozwolone w umowach dot. produktów inwestycyjnych
Przerwa na lunch
Nowe wytyczne KNF w zakresie doradztwa inwestycyjnego
- Gdzie przebiega granica zwykłej komunikacji i samego doradztwa
- Doradztwo inwestycyjne a porada inwestycyjna – kto posiada licencje na doradztwo?
- Wytyczne dotyczące robodoradzwa – robo – advisory w regulacyjnym świetle
- Sposób prowadzenia relacji z klientem – na ile nowoczesne technologie ułatwią dotarcie do klienta
Zakończenie II dnia konferencji i wręczenie certyfikatów uczestnikom
Opis wydarzenia
- Praktyczne aspekty stosowania dyrektywy MiFID II
- Wpływ nowelizacji ustawy o ofercie publicznej i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi na działania rynku
- Konstruowanie produktów inwestycyjnych zgodnie z najnowszymi regulacjami
- Zmiany modelu działania w zakresie oferowania instrumentów inwestycyjnych
INTERAKTYWNY WARSZTAT ONLINE
Wydarzenie odbędzie się w formule live streamingu.
Dostarczymy do Twojego domu lub biura w czasie rzeczywistym wszystkie wystąpienia. Otrzymasz certyfikat ukończenia warsztatu, a także wszystkie materiały przygotowane przez Prelegentów w formie elektronicznej. Zakres dostarczanych treści przez naszą firmę we współpracy z Ekspertami jest taki sam, jak przy wydarzeniach stacjonarnych. Formuła online nie wpływa na jakość merytorycznego przekazu i wartość poszczególnych wystąpień. Nasz cel to zadowolenie wszystkich, którzy wezmą udział w warsztacie, a także utrzymanie standardów merytorycznych i organizacyjnych dbając jednocześnie o Twoje zdrowie. Jeśli jesteś zainteresowany wzięciem udziału w warsztacie, skontaktuj się proszę z nami, a odpowiemy na wszystkie pytania i pomożemy przejść przez proces rejestracji.
Do udziału w wydarzeniu zapraszamy przedstawicieli banków, domów maklerskich i towarzystw funduszy inwestycyjnych, w szczególności pracowników działów:
- prawnych
- sprzedaży
- obsługi klienta
- ds. funduszy
- finansowych
- kontrolingu
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 21.08.2020 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 21.08.2020 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Oferowanie instrumentów finansowych oraz doradztwo inwestycyjne – otoczenie prawne i praktyczne problemy „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 7.08.2020 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 21.08.2020 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 21.08.2020 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Wydarzeniu obejmuje prelekcje oraz materiały.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 22.09.2020 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Oferowanie instrumentów finansowych oraz doradztwo inwestycyjne – otoczenie prawne i praktyczne problemy (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 21.08.2020 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 21.08.2020 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.