![MiFID III / MiFIR II - wdrożenie nowych wymogów regulacyjnych na rynku instrumentów finansowych](/cache/img/warsztat03073-d86aa5.png)
MiFID III / MiFIR II - wdrożenie nowych wymogów regulacyjnych na rynku instrumentów finansowych
Grupa tematyczna: Instytucje Finansowe, Banki, Domy maklerskie, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Tagi: MiFID III | MiFIR II | ESMA | KNF | RIS | Retail Investment Strategy
Data: 02-03.10.2024r.
Program
Rejestracja uczestników
MiFID III i MiFIR II - kluczowe zmiany dla instytucji i inwestorów
- Harmonogram i cel wprowadzanych zmian
- Zmiany wprowadzane na mocy MiFID III:
- Zmiana zasad klasyfikacji firm inwestycyjnych jako podmiotów systematycznie internalizujących transakcje
- Zmiany w zakresie zasady best execution
- Zmiana wymogów dotyczących reakcji systemów obrotu na znaczące wahania cen instrumentów finansowych
- Zmiany wprowadzane na mocy MiFIR II:
- Wzmocnienie transparentności i dostępności informacji rynkowych
- Obowiązek udostępniania danych przed- i posttransakcyjnych - warunki handlowe
- Zakaz przyjmowania płatności za przepływ zleceń (PFOF Payment for Order Flow)
- Inne planowane zmiany, w tym synchronizacja zegarów biznesowych
Przerwa
Raportowanie transakcji zgodnie z MiFID III i MiFIR II
- Porównanie dotychczasowego i nowego podejścia (MiFID II MiFIR I vs MiFID III/MiFIR II)
- Raportowanie transakcji w oparciu o art. 26 MiFIR II
- Obowiązek dostarczenia danych referencyjnych instrumentu finansowego na podstawie art. 27 MiFIR II
- ARM - zasady raportowania transakcji, zakres zgłaszanych danych i tryb raportowania
- APA - obowiązki zgłaszania danych o zawartych transakcjach
Przerwa lunchowa
Dozwolone i niedozwolone zachęty w oparciu o MIFID III - aktualne zasady i dobre praktyki
- Praktyczne przykłady dozwolonych i niedozwolonych zachęt w oparciu o MiFID III i MiFIR II
- Warunki świadczenia doradztwa inwestycyjnego zależnego i niezależnego
- Usługa dystrybucji a zachęty
- Aktualne podejście KNF do kwestii zachęt
- Zachęty a zarządzanie konfliktami interesów
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-07-09/zelek110x110.png)
Piotr Żelek
FinLegalTech
Przerwa
Nadzór nad instytucjami finansowymi w zakresie przestrzegania regulacji MiFID i MiFIR
- Jak KNF przeprowadza kontrole? Jakie są główne obszary kontroli? Przegląd ostatnich kar KNF
- Jak ESMA współpracuje z KNF w celu zapewnienia poprawnego stosowania regulacji MiFID i MiFIR?
- Jakie są kompetencje UOKiK w zakresie ochrony konsumentów na rynku finansowym? Przykłady interwencji UOKiK
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-07-04/korus110x110.png)
dr Krzysztof Korus
DLK Legal
Zakończenie I dnia
Rejestracja uczestników
Wymogi zarządzania produktowego - analiza odpowiedniości i adekwatności produktów
- Polityka klasyfikacji klientów zgodnie z MiFID III
- Kategorie klientów
- Zakres ochrony dla poszczególnych kategorii klientów
- Obowiązki informacyjne (koszty ex ante i ex-post, KID)
- Wytyczne ESMA dotyczące wymogów w zakresie zarządzania produktami zgodnie z MiFID II
- Praktyczne aspekty przeprowadzania oceny odpowiedniości i adekwatności
- Oczekiwania KNF względem instytucji finansowej podczas kontroli w tym zakresie
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-07-09/zelek110x110.png)
Piotr Żelek
FinLegalTech
Przerwa
ESG a świadczenie usług inwestycyjnych
- Obowiązki instytucji finansowych w zakresie ESG na podstawie Taksonomii UE, SFDR i CSRD
- Badanie preferencji klienta w zakresie zrównoważonego rozwoju
- Greenwashing na rynku inwestycyjnym
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-07-09/jelonek110x110.png)
Szymon Jelonek
Dentons
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-07-09/beldowski110x110.png)
dr Jarosław Bełdowski
Dentons
Przerwa lunchowa
MiFID III / MiFIR II a RIS (Retail Investment Strategy) – zmiany w regulacjach dotyczących usług inwestycyjnych dla klientów detalicznych
- Zmiany w schematach zachęt dla dystrybutorów
- Wprowadzenie tzw. benchmarków cen produktów finansowych dla danej grupy produktów
- Zmiana sposobu przekazywania inwestorom detalicznym informacji na temat produktów
i usług inwestycyjnych - Zwiększenie kontroli ze strony krajowych i europejskich jednostek nadzoru (KNF, ESMA i EIOPA)
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-07-04/karwasinskilogo.webp)
KSZ Smart Legal
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie:
Podczas warsztatów dowiesz się, jaki jest zakres wprowadzanych zmian pakietem MiFID III i MiFIR II oraz jak te zmiany wpłyną na instytucje finansowe i inwestorów. Nauczysz się, jak prawidłowo raportować transakcje zgodnie z MiFID III i MiFIR II. Omówione zostaną także dozwolone i niedozwolone zachęty Dzięki temu poznasz aktualne zasady i dobre praktyki, które pomogą Ci unikać potencjalnych konfliktów interesów i działać w zgodzie z obowiązującymi przepisami. Poruszymy również temat nadzoru nad instytucjami finansowymi w zakresie przestrzegania regulacji MiFID i MiFIR. Warsztaty pozwolą Ci zrozumieć wymogi zarządzania produktowego, w tym analizę odpowiedniości i adekwatności produktów finansowych. Dzięki temu będziesz w stanie lepiej dopasować oferowane produkty do potrzeb i profilów ryzyka swoich klientów. Ważnym punktem będzie również omówienie roli ESG w świadczeniu usług inwestycyjnych. Na koniec warsztatów poznasz zmiany dotyczące usług inwestycyjnych dla klientów detalicznych w ramach RIS. Warsztaty te to doskonała okazja, aby zdobyć aktualną wiedzę i praktyczne umiejętności niezbędne do skutecznego zarządzania w dynamicznie zmieniającym się środowisku regulacyjnym.
Główne zagadnienia:
- MiFID III i MiFIR II - kluczowe zmiany dla instytucji i inwestorów
- Raportowanie transakcji zgodnie z MiFID III i MiFIR II
- Dozwolone i niedozwolone zachęty w oparciu o MIFID III - aktualne zasady i dobre praktyki
- Nadzór nad instytucjami finansowymi w zakresie przestrzegania regulacji MiFID i MiFIR
- Wymogi zarządzania produktowego - analiza odpowiedniości i adekwatności produktów
- ESG a świadczenie usług inwestycyjnych
- MiFID III / MiFIR II a RIS (Retail Investment Strategy) – zmiany w regulacjach dotyczących usług inwestycyjnych dla klientów detalicznych
Grupa docelowa:
Warsztaty kierujemy do przedstawicieli Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych, domów maklerskich i banków. W szczególności zapraszamy kadrę zarządzającą, dyrektorów, kierowników, specjalistów z następujących działów:
- Prawnych
- Compliance
- Finansowych
- Inwestycji
- Funduszy
- Nadzoru
- Ryzyka
- Skarbu
- Produktów inwestycyjnych
- Produktów finansowych
- Zarządzania aktywami
Zapraszamy także wszystkie inne osoby zainteresowane tą tematyką.
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
![](https://mmcpolska.pl/upload/2024-04-17/alicjanew.png)
Alicja Zadroga
Sales Director
Knowledge Brokers Department
M: +48 791 989 883
e-mail: a.zadroga@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
![](https://mmcpolska.pl/upload/2023-10-09/arozowska110x110.png)
Aleksandra Różowska
Project Manager
Workshops Department
M: +48 534 000 367
e-mail: a.rozowska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 05.08.2024 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 05.08.2024 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W MiFID III / MiFIR II - wdrożenie nowych wymogów regulacyjnych na rynku instrumentów finansowych „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności od terminu dokonania zgłoszenia:
-
2195 zł + 23% VAT do 05.08.2024 r.
-
2595 zł + 23% VAT do 03.09.2024 r.
-
2995 zł + 23% VAT po 03.09.2024 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 02.10.2024 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem MiFID III / MiFIR II - wdrożenie nowych wymogów regulacyjnych na rynku instrumentów finansowych (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 05.08.2024 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 05.08.2024 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.
ZAUFALI NAM
![](/cache/img/pqgris_filec5c1933597503374356c28f54e941219.jpg-5eed86.jpg)
![](/cache/img/pqgre9_filea5f7231760569440bc213f6fa2639cb9.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file89cd0027758700930e0e0f875f87e572.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file34d5f9eac6cd420f1d8d32710dc45168.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file3e6145c48f94c7e6a3676e42e34ada0c.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrea_filed85653efeb2919474082aaebc342d045.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrea_file6022dabc6f922ba0cd8c49dfb7bb1b81.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_filecf007d3206a875dfa492f176ccec1ed5.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_file3a1916268cab0586a9a4986bcf2f09a1.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file8ff1856c41c0b97cdb7d1a916abb25c0.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_fileb5ed5071664b6dec45d2a10c9ad6a0ff.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_filef58ae8ab02fb7baa3c7843cca43736b7.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file843ab76fd054a457a20c404aac64ebf1.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file75a66ebd7600630621b77dc60a09e166.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_filec56cfe4e3058d53ce0710e4730de8b32.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file369c6913c3621a7f66620e5749edf99e.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_filec814ae48783ab09e7ce4a6c2ca413165.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc4_file79a2870667215c71eb76e3be2602ed5f.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_fileead9a817f4fee3055dc6351067eb282b.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file11985284dda2cb2c6bfe049b619df1c4.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file3c3bb6926d72a2b4b3704d3d713c3a50.png-5eed86.png)
![](/cache/img/evershedssutherlandn-5eed86.jpg)
![](/cache/img/pqgrc4_fileb0c97f51d6450bcfe5bc9cb3695e413a.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc4_filefcee31e8f6ca95047389927e857de02e.png-5eed86.png)