
Funkcjonowanie TFI i depozytariuszy - współpraca, zmiany prawne, kontrole KNF
Grupa tematyczna: Finanse, Prawo
Tagi: KNF | tfi | depozytariusz
Data: 21-22.06.2022r.
Program
Rejestracja uczestników
Spory z udziałem TFI oraz depozytariuszy – chwilowy trend czy nowa rzeczywistość?
- Spory z inwestorami– chwilowy trend czy nowa rzeczywistość?
- Dlaczego dochodzi do sporów i czego oczekują inwestorzy?
- Czy można i kiedy należy zacząć przygotowania do sporu?
- Wyroki w sprawach w udziałem TFI i depozytariuszy – spostrzeżenia praktyczne

Tomasz Jabłoński
ALTO Legal Orczykowski
Przerwa
Podział obowiązków pomiędzy depozytariuszem a TFI
- Problematyczne aspekty umów o powierzenie funkcji depozytariusza
- Rola depozytariusza przy zarządzaniu funduszem inwestycyjnym
- Przepływ informacji pomiędzy TFI a depozytariuszem
- Odpowiedzialność TFI oraz podmiotów zarządzających wobec uczestników funduszu

Jakub Szpringer
Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
Przerwa
Aktualne uwarunkowania regulacyjne i nadzorcze w zakresie zarządzania ryzykiem w towarzystwach funduszy inwestycyjnych
- Praktyczne obszary, na które warto zwrócić uwagę w związku z najnowszymi oczekiwaniami nadzorczymi KNF, w tym „Stanowska UKNF w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych”
- Najnowsze oczekiwania nadzorcze KNF wyrażane w ramach procesu BION i uwarunkowania ich zaadresowania
- Wybrane zagadnienia metodyki BION dla towarzystw funduszy inwestycyjnych
- Rola depozytariusza i możliwe formuły relacji z TFI w odniesieniu do systemu zarządzania ryzykiem

Michał Karwasiński
Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
Zakończenie I dnia
Rejestracja uczestników
Projekt ustawy w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku
- Rozszerzenie i wzmocnienie kompetencji nadzorczych KNF
- Omówienie zmian w ustawach:
- Zmiany do ustawy o funduszach inwestycyjnych
- Zmiany do ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
- Zmiany do ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

Eliza Gorzkowska
Matczuk Wieczorek i Wspólnicy
Przerwa
Nadzór KNF a relacje pomiędzy TFI i depozytariuszem
- Raportowanie do KNF - wymagania
- Sankcje ze strony KNF - przegląd ostatnich kontroli i kar
- Prawidłowa realizacja zasad należytej staranności w działaniach depozytariusza i TFI

Grzegorz Jaroszewicz
Matczuk Wieczorek i Wspólnicy
Przerwa
UCITS i AFI a materiały informacyjne i reklamowe - rozporządzenie UE i wytyczne ESMA
- Wytyczne ESMA z 2021 roku
- Rozporządzenie UE w sprawie przekazów marketingowych
- Współpraca z zewnętrznym podmiotem dot. wpisów w mediach społecznościowych

Piotr Klamka
Klamka Legal
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Projekt ustawy w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku
- Problematyczne aspekty umów o powierzenie funkcji depozytariusza
- Odpowiedzialność TFI oraz podmiotów zarządzających wobec uczestników funduszu
- Rozstrzyganie kwestii spornych: zakres umowy, rozdział odpowiedzialności
- Nowe standardy w zakresie pobierania opłat za success fee
- Sankcje ze strony KNF - przegląd ostatnich kontroli i kar
- UCITS i AFI a materiały informacyjne i reklamowe - rozporządzenie UE i wytyczne ESMA
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w warsztatach zapraszamy pracowników TFI i banków depozytariuszy, a w szczególności przedstawicieli departamentów:
- Finansowych
- Nadzoru
- Kontrolingu
- Prawnych
- Compliance
- Operacyjnych
- Bankowości
Kontakt w sprawie uczestnictwa:

Maria Bola
Junior Manager
Knowledge Brokers Department
M: +48 575 300 422
e-mail: m.bola@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:

Paulina Jaworska
Team Leader, Senior Project Manager
Conferences & Trainings Department
M: +48 535 300 442
e-mail: p.jaworska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 20.05.2022 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 20.05.2022 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Funkcjonowanie TFI i depozytariuszy - współpraca, zmiany prawne, kontrole KNF „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
2 195 zł + 23% VAT do 20.05.2022 r.
-
2 595 zł + 23% VAT do 7.06.2022 r.
-
2 995 zł + 23% VAT po 7.06.2022 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 21.06.2022 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Funkcjonowanie TFI i depozytariuszy - współpraca, zmiany prawne, kontrole KNF (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 20.05.2022 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 20.05.2022 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.
Prowadzący

Jakub Szpringer
Radca Prawny, Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy

Eliza Gorzkowska
Counsel, Radca prawny, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy

Michał Karwasiński
Radca Prawny, KSZ Smart Legal

Grzegorz Jaroszewicz
Counsel, Radca Prawny, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy

Piotr Klamka
Partner, Radca prawny, Klamka Legal

Tomasz Jabłoński
Counsel, ALTO Legal Orczykowski
ZAUFALI NAM
























