Aktualne wyzwania w obszarze nadzoru, kontroli i raportowania do KNF w TFI
Grupa tematyczna: Instytucje Finansowe, TFI
Tagi: KNF | compliance | AML | CRBR | ESG | Raportowanie
Data: 14.06.2021r.
Program
Rejestracja Uczestników
Wypełnianie obowiązków informacyjnych wobec KNF
- Z jakich regulacji prawnych wynikają poszczególne obowiązki informacyjne
- Zestawienie rodzajów raportowania – najczęstsze błędy, na co należy zwrócić szczególną
uwagę? - Wiedza i kompetencje Inspektora Nadzoru z perspektywy KNF
- Kary i sankcje KNF
Julia Iwaszko,
Akademia Compliance
Przerwa
Zmiany związane z wejściem w życie dyrektywy AML V
- Zmiany w zakresie identyfikacji i weryfikacji beneficjenta rzeczywistego
- Zakres PEP-ów
- Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego
- Waluty wirtualne w przepisach AML
- Weryfikacja tożsamości klienta
- Praktyczny wpływ znowelizowanej ustawy AML na działania nadzorcze
Konrad Frąckowiak,
Kancelaria PwC Legal
Przerwa
Praktyczne aspekty funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w TFI
- Rola poszczególnych ryzyk w działaniach kontrolnych
- Współpraca organów zarządzających z działami compliance, audytu i ryzyka
- Wytyczne ESMA dot. testów warunków skrajnych
Rafał Wojciechowski,
Adwokat
Przerwa
Czynniki ESG a działalność funduszy inwestycyjnych
- Zrównoważone inwestycje oraz produkty ciemno- i jasnozielone w rozporządzeniu SFDR
- Wskaźniki ESG - Raportowanie na podstawie rozporządzenia SFDR a reforma raportowania
korporacyjnego - Rosnące znaczenie czynników związanych ze zrównoważonym rozwojem
Piotr Kowalik,
Kancelaria Eversheds Sutherland
Zakończenie warsztatów
Opis wydarzenia
Serdecznie zapraszamy do uczestnictwa w warsztatach online, dedykowanych przedstawicielom towarzystw funduszy inwestycyjncyh, które zapewnią Państwu unikalną wiedzę w zakresie aktualnych problemów zwiazanych z wypełnianiem obowiązków informacyjnych wobec KNF, wiedzą i kompetencjami Inspektora Nadzoru, efektywnym funkcjonowaniem systemu kontroli wewnętrznej w TFI oraz współpracą pomiędzy działami compliance, audytu i ryzyka z Zarządem i Radą nadzorczą. Poruszony zostanie również temat praktycznych aspektów wdrożenia wymogów dyrektywy AML V a także rosnącej roli ryzyka ESG na rynku funduszy inwestycyjnych.
Główne zagadnienia:
- Zmiany związane z wejściem w życie dyrektywy AML V – obowiązki i konsekwencje ich niedopełnienia
- Praktyczne aspekty funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w TFI – jak zwiększyć efektywność, najbardziej wrażliwe obszary
- Współpraca działów compliance, audytu i ryzyka z Radą Nadzorczą i członkami Zarządu
- Rosnące znaczenie ryzyka ESG na rynku funduszy inwestycyjnych
- Wypełnianie obowiązków informacyjnych wobec KNF – najczęstsze problemy, na co należy zwrócić szczególną uwagę?
- Z jakich regulacji prawnych wynikają poszczególne obowiązki informacyjne
- Wiedza i kompetencje Inspektora Nadzoru z perspektywy KNF
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w warsztatach zapraszamy przedstawicieli towarzystw funduszy inwestycyjnych, odpowiedzialnych za nadzór, kontrole, audyt wewnętrzny, zarządzanie zgodnością i ryzykiem oraz wszystkie osoby, które chciałyby poszerzyć swoje kompetencje w tych obszarach, przede wszystkim pracowników działów:
- Nadzoru
- Kontrolingu
- Compliance
- Audytu
- Ryzyka
- Prawnych
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
Aneta Ślepowrońska
Project Advisor
Business Advisory Department
M: +48 535 900 812
e-mail: a.slepowronska@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
Adam Nakielski
Project Manager
Conferences & Trainings Department
M: +48 694 047 145
e-mail: a.nakielski@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 21.05.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 21.05.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Aktualne wyzwania w obszarze nadzoru, kontroli i raportowania do KNF w TFI „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
995 zł + 23% VAT do 21.05.2021 r.
-
1 395 zł + 23% VAT po 21.05.2021 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 14.06.2021 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Aktualne wyzwania w obszarze nadzoru, kontroli i raportowania do KNF w TFI (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 21.05.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 21.05.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.