Profesjonalny Compliance Officer na Rynku Finansowym - Level 1
Grupa tematyczna: Finanse, Prawo
Tagi: compliance | zgodność | compliance officer | TFI | depozytariusz
Data: 28.10.2019r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Charakterystyka compliance w instytucjach finansowych
- Źródła prawa – przepisy, które Compliance Officer powinien znać
- Nadzór nad działalnością towarzystwach funduszy inwestycyjnych, domów maklerskich, biur maklerskich i depozytariuszy
Prowadzenie działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- Rodzaje działalności prowadzonej przez towarzystwo
- Charakterystyczne cechy funduszy inwestycyjnych poszczególnych typów
- Szczególne typy funduszy inwestycyjnych, ze szczególnym uwzględnieniem funduszy sekurytyzacyjnych
- Depozytariusz: pojęcie, obowiązki, odpowiedzialność
Prowadzenie działalności przez domy maklerskie
- Rodzaje działalności prowadzonej przez dom maklerski
- Charakterystyka usług maklerskich, ze szczególnym uwzględnieniem usługi oferowania oraz funkcji agenta emisji
- Agent firmy inwestycyjnej
Przerwa kawowa
Charakterystyka systemów kontroli wewnętrznej, compliance i audytu – porównanie wymogów dla towarzystw funduszy inwestycyjnych, domów maklerskich, biur maklerskich i depozytariuszy
Outsourcing w instytucjach finansowych
- Jakie czynności można outsourcować?
- Zasady outsourcingu w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, domu maklerskim, biurze maklerskim i depozytariuszu
- Nadzór nad wykonywaniem powierzonych czynności
Rola organów instytucji finansowej w realizacji funkcji compliance
- Obowiązki zarządu w zakresie compliance
- Obowiązki rady nadzorczej w realizacji funkcji compliance
- Konsekwencje braku zaangażowania organów instytucji finansowej w realizację funkcji compliance – z punktu widzenia odpowiedzialności instytucji
- Konsekwencje braku zaangażowania organów instytucji finansowej w realizację funkcji compliance – z punktu widzenia odpowiedzialności członka organu
Przerwa na lunch
Organizacja compliance w instytucji finansowej (porównanie wymogów)
- Wymogi personalne
- Organizacja compliance
- Zadania compliance
- Kontakt z regulatorami oraz audytorami wewnętrznymi i zewnętrznymi
- Przegląd wytycznych, komunikatów i sankcji regulatorów – wpływ na compliance w TFI
Praktyczne aspekty pracy compliance
- Plan kontroli compliance
- Czym różni się kontrola wewnętrzna od kontroli compliance?
- Raport compliance officera
- Odpowiedzialność compliance officera
Mapowanie ryzyka compliance – zagadnienia wstępne
- Ćwiczenia praktyczne (cała grupa) budowa mapy ryzyka compliance w TFI w oparciu o narzędzie informatyczne COMPLI
Zakończenie szkolenia; Wręczenie dyplomów potwierdzających udział w szkoleniu; Przekazanie szczegółów dotyczących egzaminu
Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Opis wydarzenia
Rola Compliance Officera w instytucjach finansowych ulega wielu dynamicznym zmianom. Zmianom podlega także otoczenie prawne i faktyczne warunki prowadzanie działalności przez instytucje finansowe.
Profesjonalny Compliance Officer to osoba rozumiejąca biznes, dbająca o etykę i jakość.
Nasz program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, a wykorzystywane narzędzie IT jest jedynym tego rodzaju narzędziem na rynku w zakresie compliance!
Nowatorska formuła kursu ma na celu przekazanie wymogów w zakresie funkcji compliance w towarzystwach funduszy inwestycyjnych i domach maklerskich, co umożliwia uczestnikom na co dzień wykonującym funkcje compliance w towarzystwach funduszy inwestycyjnych zapoznanie się ze specyfiką działalności compliance w domach maklerskich i odwrotnie. Mając na uwadze, że podmioty te bardzo często ze sobą współpracują nabycie tego typu wiedzy pozwoli lepiej wykonywać obowiązki compliance officera.
Udział w kursie z uwagi na małą grupę i poziom ekspertów to także źródło inspiracji i nowych pomysł w zakresie działań swojej organizacji.
Warto wspomnieć także, iż obecne przepisy prawa stawiają Compliance Officerom wymóg w postaci kształcenia i podnoszenia swoich kompetencji.
Uczestnicy kursu otrzymują:
- Certyfikat Profesjonalny Compliance Officer sygnowany przez Akademię Compliance ( po zdanym egzaminie),
- Praktyczną pomoc w przygotowaniu do egzaminu
- Dostęp do innowacyjnego zestawu narzędzi compliance (podręcznik, kanał na youtubie),
- Dostęp do bezpłatnego specjalistycznego Newslettera Compliance na rynku kapitałowym,
- Dostęp do Klubu Compliance tworzącego społeczność compliance służącą wymianie doświadczeń i wiedzy,
- Stały dostęp do narzędzi doskonalenia zawodowego Compliance Officera.
Program skierowany jest do:
- Pracowników Departamentów Compliance,
- Pracowników Działów Prawnych,
- Osoby wykonujące w praktyce czynności Compliance Officera
- Członków rad nadzorczych instytucji finansowych, w szczególności członków komitetów audytu, komitetów ryzyka oraz komitetów wynagrodzeń,
- Pracowników instytucji finansowych posiadających doświadczenie w biznesie, którzy zamierzają skierować swoją ścieżkę kariery w stronę compliance,
- Pracowników działów ryzyka operacyjnego,
- Członków zarządu instytucji finansowych, w szczególności kandydatów do objęcia funkcji Prezesa zarządu lub członka zarządu odpowiedzialnego za zarządzanie ryzykiem.
- Studentów i absolwentów zainteresowanych zawodem Compliance Officera
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 09.10.2019 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 09.10.2019 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Profesjonalny Compliance Officer na Rynku Finansowym - Level 1 „Szkoleniu” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Szkoleniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Szkoleniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Szkoleniu i egzaminie wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 09.10.2019 r.
-
2 395 zł + 23% VAT po 09.10.2019 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Szkoleniu obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Szkolenia, egzamin, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 27.10.2019 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Szkoleniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Szkolenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Profesjonalny Compliance Officer na Rynku Finansowym - Level 1 (dalej: „Szkolenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Szkolenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Szkolenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Szkoleniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Szkolenia i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Szkolenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 09.10.2019 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 09.10.2019 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Szkoleniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Szkolenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Szkoleniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Szkolenie, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Szkoleniu o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Szkoleniu, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Szkolenia.