Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym – Level Master
Grupa tematyczna: Finanse, Prawo
Tagi: compliance | zgodność | compliance officer
Data: 18.06.2021r.
Program
Logowanie na platformę
Co powinien wiedzieć szef komórki compliance?
- Jak zorganizować pracę komórki compliance
- Kompetencje miękkie - postępowanie w sytuacjach wrażliwych i rozwiązywanie konfliktów
- Etyczne aspekty związane z HR compliance (kontakty z mediami, działalność w sieciach społecznościowych, kontrola pracowników, monitorowanie korespondencji)
- Ryzyko utraty reputacji
IT i compliance
Przerwa
Whistleblowing – element systemu compliance
- Budowanie efektywnego systemu zgłaszania naruszeń krok po kroku.
- Procedury,
- Kanały do zgłaszania nieprawidłowości,
- Prowadzenie postępowań wyjaśniających
- Szkolenie pracowników.
- Ochrona sygnalistów i ich wynagradzanie.
- Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa Unii.
AML – compliance
- Procedury KYC
- Ocena ryzyka i środki bezpieczeństwa finansowego
- Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego
- Relacja z PEP- em.
Przerwa
Compliance a praca zdalna
- Nadzór nad pracownikami
- Zarządzanie zespołem
- Infrastruktura IT i ochrona danych osobowych
Przerwa
Kontrole KNF i innych organów
- Przebieg kontroli
- Procedury wewnętrzne
- BION
Co w prawie piszczy ?
- Przegląd nadchodzących zmian istotnych z punktu widzenia CO
Zakończenie warsztatu i wskazanie materiałów niezbędnych do przygotowania do egzaminu
Egzamin przeprowadzony zostanie w formie zdalnej 28 czerwca.
Justyna Postępska (Czekaj)
Ekspert w zakresie compliance na rynku finansowym
Julia Iwaszko
Adwokat, Certyfikowany Compliance Officer
Opis wydarzenia
Podstawowym celem szkolenia jest dostarczenie w możliwie krótkim czasie odpowiedniej wiedzy i kompetencji, aby przygotować uczestników do wykonywania funkcji zgodności w instytucji finansowej, instytucji świadczącej usługi płatnicze, kredytowe, pożyczkowe i leasingowe.
Szkolenie dzieli się na trzy poziomy, do których zalicza się:
- Profesjonalny CO w Finansach
- Profesjonalny CO - Level II – który został podzielony na poszczególne branże:
- Profesjonalny CO Level II w instytucjach finansowych prowadzących działalność maklerską
- Profesjonalny CO Level II w instytucjach świadczących usługi płatnicze;
- Profesjonalny CO Level II w instytucjach kredytowych, pożyczkowych i leasingowych
- 3. Profesjonalny CO – Level Master
Każda część szkolenia omawia inne aspekty pracy compliance officera, dlatego zachęcamy uczestników do wzięcia udziału we wszystkich częściach szkolenia dokonując jednocześnie w przypadku II poziomu wyboru odpowiedniego dla swoich zainteresowań szkolenia.
Podczas szkolenia Profesjonalny CO Level Master w finansach nabędziesz następującą wiedzę:
- Dowiesz się co powinien wiedzieć szef komórki compliance i jakie powinien mieć kompetencje aby móc dobrze zarządzać swoim zespołem.
- Poznasz podstawy związane z HR compliance.
- Dowiesz jak powinna wyglądać ochrona informacji poufnych i obieg dokumentacji w instytucji finansowej, a także gdzie szukać informacji w tym zakresie.
- Dowiesz się jak wdrożyć skuteczny system zgłaszania nieprawidłowości i ochrony sygnalistów.
- Poznasz tajniki AML compliance i dowiesz się jak przeprowadzić ocenę ryzyka klienta i jakie środki bezpieczeństwa zastosować.
- Dowiesz się na czym polega rola compliance we wdrażaniu pracy zdalnej.
- Uzyskasz wiedzę na temat sposobu przeprowadzania kontroli przez KNF w instytucjach finansowych co pozwoli Ci się lepiej przygotować na taką ewentualność.
- Szczegółowo prześledzisz proces nadawania oceny BION i jego metodykę.
Dla kogo jest szkolenie?
Szkolenie dedykowane dla instytucji finansowych tj. banków, banków prowadzących działalność inwestycyjną, banków depozytariuszy i banków prowadzących działalność powierniczą, towarzystw funduszy inwestycyjnych, biur maklerskich, domów maklerskich firm pożyczkowych, leasingowych i kredytowych instytucji płatniczych czy firm wykonujących czynności zlecone przez podmioty nadzorowane.
Do jakich pracowników jest adresowane szkolenie?
Pracownicy jednostek compliance, a także osoby przygotowujące się do pracy w charakterze compliance officera w instytucji finansowej.
W szkoleniu mogą uczestniczyć także:
- pracownicy jednostek zarządzania ryzykiem,
- audytorzy,
- prawnicy instytucji finansowych lub z nimi współpracującymi,
- członkowie organów,
- członkowie kadry kierowniczej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 28.05.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 28.05.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym – Level Master „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 395 zł + 23% VAT do 28.05.2021 r.
-
1 595 zł + 23% VAT po 28.05.2021 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 18.06.2021 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym – Level Master (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 28.05.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 28.05.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.