Aktualne wyzwania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu
Grupa tematyczna: Banki, Towarzystwa ubezpieczeniowe, Domy maklerskie, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, Finanse, Prawo
Data: 09-10.06.2022r.
Program
Rejestracja uczestników
Zmiany w zakresie identyfikacji klienta i weryfikacji jego tożsamości - projekt wytycznych EBA, dotyczący korzystania z rozwiązań zdalnego onboardingu klientów
- Stosowanie odpowiednich polityk i procedur zdalnego onboardingu, zgodne z wymogami ustawy o AML
- Realizacja konkretnych rozwiązań w zależności od kategorii klientów
- Rola zarządu i inspektora compliance w opracowaniu, wdrażaniu i nadzorowaniu nowych procedur
- Wymóg testowania nowych rozwiązań - identyfikacja ryzyk zgodnie z wytycznymi EBA
- Outsourcing procesu Customer Due Diligence - wymagania regulacyjne
Magdalena Jaczewska
Taylor Wessing
Łukasz Szymański
Taylor Wessing
Zgłaszanie informacji o beneficjentach rzeczywistych w CRBR - praktyczne problemy i niejasności
- Zgłaszanie beneficjentów rzeczywistych w praktyce - jak zrobić to prawidłowo?
- Niejasności, które pojawiły się od momentu powstania obowiązku raportowania
- Rozbieżności pomiędzy informacjami zgromadzonymi w CRBR, a informacjami o beneficjentach rzeczywistych klienta, ustalonymi w związku ze stosowaniem ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy - rozwiązania
- Kompetencje organu do spraw CRBR - kary pieniężne i nadzór
Łukasz Łyczko
PwC Legal
Konrad Frąckowiak
PwC Legal
Przerwa
Najnowsze wytyczne GIIF, obowiązki instytucji obowiązanych wobec GIIF i zasady składania zawiadomień
- Komunikaty GIIF nr 35, 36, 37 i 38 ze stycznia 2022 r.
- Komunikaty GIIF nr 42 i 45 z marca 2022 r.
- Opracowanie procedur wewnętrznych z uwzględnieniem Komunikatów GIIF: ocena ryzyka oraz stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego
Łukasz Łyczko
PwC Legal
Konrad Frąckowiak
PwC Legal
Przerwa
Procedury KYC z uwzględnieniem wprowadzonych sankcji gospodarczych - konieczność modyfikacji rozwiązań
- Identyfikacja i weryfikacja klienta
- Szacowanie profilu ryzyka danego klienta
- Identyfikacja osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne
- Szacowanie ryzyka ze względu na stosunki gospodarcze
Beata Wiśnicka
Association of Certified Financial Crime Specialists - Central European Chapter
Zakończenie I dnia
Rejestracja uczestników
Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w kontekście RODO
- Naturalna sprzeczność – jak ją pogodzić
- Skanowanie/kserowanie dokumentów stwierdzających tożsamość
- Bezpieczeństwo danych osobowych
- Dane osobowe, a kradzież tożsamości
Jan Komosa
DAPR
Stosowanie sankcji gospodarczych: procedury oparte na AML
- Weryfikacja osób i podmiotów objętych sankcjami
- Odpowiednie procedury weryfikacyjne jako narzędzie do minimalizacji ryzyka odpowiedzialności biznesowej
Joanna Kwaśniewicz
Sii Polska
Przerwa
Odpowiedzialność za niestosowanie się do obowiązków ustawowych dotyczących AML
- Postępowania: współpraca instytucji z organami ścigania
- Postępowanie a tajemnica bankowa i poufność informacji
- Odpowiedzialność cywilna i sankcje karne
- Kary administracyjne związane z AML
dr Piotr Karlik
FILIPIAK BABICZ LEGAL
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Zmiany w zakresie identyfikacji klienta i weryfikacji jego tożsamości - projekt wytycznych EBA
- Zgłaszanie beneficjentów rzeczywistych w praktyce - jak zrobić to prawidłowo?
- Najnowsze wytyczne GIIF, obowiązki instytucji obowiązanych wobec GIIF i zasady składania zawiadomień
- Rejestr rachunków bankowych, płatniczych i maklerskich - System Informacji Finansowej („SIF”)
- Procedury KYC z uwzględnieniem wprowadzonych sankcji gospodarczych - konieczność modyfikacji rozwiązań
- Stosowanie sankcji gospodarczych: procedury oparte na AML
Grupa docelowa:
Wydarzenie kierujemy do przedstawicieli sektora finansowego – banków, TFI, domów maklerskich, zakładów ubezpieczeń, instytucji płatniczych. Zapraszamy przede wszystkim dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z działów: AML, Przeciwdziałania praniu pieniędzy, Przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, Compliance, Audytu i kontroli wewnętrznej, Nadzoru, Ryzyka Operacyjnego, Kontrolingu, Monitoringu zgodności.
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
Maria Bola
Junior Manager
Knowledge Brokers Department
M: +48 575 300 422
e-mail: m.bola@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
Paulina Jaworska
Team Leader, Senior Project Manager
Conferences & Trainings Department
M: +48 535 300 442
e-mail: p.jaworska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 9.05.2022 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 9.05.2022 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Aktualne wyzwania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
2 595 zł + 23% VAT
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 9.06.2022 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Aktualne wyzwania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 9.05.2022 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 9.05.2022 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.